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中国经济网北京9月22日讯 证监会浙江监管局网站9月19日露馅了《对于对国融证券股份有限公司义乌新科路证券买卖部袭取责令改正步履的决定》和《对于对国融证券股份有限公司袭取出具警示函步履的决定》开yun体育网。

经查，国融证券义乌新科路证券买卖部（原国融证券义乌工东谈主北路证券买卖部）发现非法违法行径能够合规风险隐患时，未主动实时向合规淡雅东谈主敷陈，违抗了《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管目的》（证监会令第166号）第十条第三款的限定；国融证券股份有限公司对所辖分支机构合规经管不到位，违抗了《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管目的》（证监会令第166号）第三条、第四条的限定。

左证《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管目的》（证监会令第166号）第三十二条第一款的限定，浙江证监局决定对国融证券股份有限公司袭取出具警示函的行政监管步履，并记入证券期货阛阓诚信档案；对国融证券义乌新科路证券买卖部袭取责令改正的行政监管步履，并记入证券期货阛阓诚信档案。

西部证券(002673.SZ)2025年9月12日露馅了对于收购国融证券股份有限公司股份完成过户的公告。

2025年9月11日，北京长安投资集团有限公司、杭州普润星融股权投资结伴企业（有限结伴）、天津吉睿企业经管辩论结伴企业（有限结伴）、诸暨楚萦投资经管中心（有限结伴）、北京同盛景富投资经管中心（有限结伴）、横琴鑫和泰谈投资经管中心（有限结伴）、北京用友科技有限公司、宁夏远高实业集团有限公司共计握有的国融证券股份有限公司（以下简称“国融证券”）1,151,433,439股股份已完成过户登记，沿途划转至西部证券股份有限公司，并于国度企业信用信息公示系统进行公示。

本次股份变动完成后，西部证券握有国融证券1,151,433,439股股份，占国融证券总股本的64.5961%。

干系法律法例：

《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管目的》（证监会令第166号）第三条限定：

证券基金缠绵机构的合规经管应当粉饰悉数业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和举座责任主谈主员，联贯有计议、膨大、监督、反应等各个法式。

《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管目的》（证监会令第166号）第四条限定：

证券基金缠绵机构应当成就全员合规、合规从经管层作念起、合规创造价值、合规是公司生计基础的理念，认识和鼓动合规文化建筑，培育举座责任主谈主员合规理会，栽种合规经管东谈主员处事荣誉感和专科化、处事化水平。

《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管目的》（证监会令第166号）第十条限定：

证券基金缠绵机构各部门、各分支机构和各层级子公司（以下统称下属各单元）淡雅东谈主淡雅落实本单元的合规经管计议，对本单元合规运营承担牵累。

证券基金缠绵机构举座责任主谈主员应当征服与其执业行径联系的法律、法例和准则，主动识别、收场其执业行径的合规风险，并对其执业行径的合规性承担牵累。

下属各单元及责任主谈主员发现非法违法行径能够合规风险隐患时，应当主动实时向合规淡雅东谈主敷陈。

《证券公司和证券投资基金经管公司合规经管目的》（证监会令第166号）第三十二条限定：

证券基金缠绵机构违抗本目的限定的，中国证监会不错袭取出具警示函、责令依期敷陈、责令改正、监管语言等行政监管步履；对径直淡雅的董事、监事、高档经管东谈主员和其他牵累东谈主员，不错袭取出具警示函、责令进入培训、责令改正、监管语言、认定为不相宜东谈主选等行政监管步履。

证券基金缠绵机构违抗本目的限定导致公司出现科罚结构不健全、里面收场不完善等情形的，对质券基金缠绵机构过头径直淡雅的董事、监事、高档经管东谈主员和其他径直牵累东谈主员，依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督经管条例》第七十条袭取行政监管步履。

以下为行政监管步履原文：