基金管制东谈主：中原基金管制有限公司
基金托管东谈主：中泰证券股份有限公司
鉴于中原基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限背负公司，
按照联系法律法例的轨则具备担任基金管制东谈主的履历和智商，拟召募刊行中原国证解放现款
流交易型敞开式指数证券投资基金；
鉴于中泰证券股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的证券公司，按照
联系法律法例的轨则具备担任基金托管东谈主的履历和智商；
鉴于中原基金管制有限公司拟担任中原国证解放现款流交易型敞开式指数证券投资基
金的基金管制东谈主，中泰证券股份有限公司拟担任中原国证解放现款流交易型敞开式指数证券
投资基金的基金托管东谈主；
为明确中原国证解放现款流交易型敞开式指数证券投资基金的基金管制东谈主和基金托管
东谈主之间的权柄义务关系，特制订本托管条约；
除非另有约定，《中原国证解放现款流交易型敞开式指数证券投资基金基金合同》(以
下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有调换的含义；若有抗争应以基
金合同为准，并依其条件讲授。
一、 基金托管条约当事东谈主
（一）基金管制东谈主
称号：中原基金管制有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
邮政编码：100033
法定代表东谈主：张佑君
成立时刻：1998 年 4 月 9 日
批准竖立机关：中国证券监督管制委员会
批准竖立文号：中国证监会证监基字199816 号
组织体式：有限背负公司
注册老本：东谈主民币 2.38 亿元
存续期间：100 年
筹谋范围：1.基金召募；2.基金销售；3.钞票管制；4.从事特定客户钞票管制业务；5.中
国证监会核准的其他业务。
（二）基金托管东谈主
称号：中泰证券股份有限公司
住所：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：济南市市中区经七路 86 号证券大厦 10 楼
法定代表东谈主：王洪
成立时刻：2001 年 05 月 15 日
组织体式：股份有限公司
注册老本：6,968,625,756 元东谈主民币
存续期间：握续筹谋
基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可20153037 号
筹谋范围：许可名堂：证券业务；证券投资基金托管。（照章须经批准的名堂，经联系
部门批准后方可开展筹谋举止，具体筹谋名堂以联系部门批准文献粗略可证件为准）
二、 基金托管条约的依据、宗旨和原则
（一）签订托管条约的依据
本条约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)《公开召募证
券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机
构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管制办
法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管制规
定》、《证券投资基金信息败露内容与边幅准则第 7 号〈托管条约的内容与边幅〉》、《华
夏国证解放现款流交易型敞开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）
等接洽法律法例轨则制订。
（二）签订托管条约的宗旨
签订本条约的宗旨是明确基金管制东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的支握、投资运作、
净值计较、收益分拨、信息败露及相互监督等联系事宜中的权柄义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
（三）签订托管条约的原则
基金管制东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、敦朴信用、充分保护基金份额握有东谈主正当权益
的原则，经协商一致，签订本条约。
三、 基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据接洽法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资
对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券采纳标准的，基金管制东谈主应按照基金
托管东谈主要求的边幅提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用联系时期系统，对基金履行投资是
否稳当基金合同对于证券采纳标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金主要投资于场所指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投资推敲，基金还可投
资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证偏激他中国证监会注册或核准上市的股票）、
债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超
短期融资券、次级债券、地方政府债券、可调遣债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许
投资的债券）、金融繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、钞票支握证券、货币
阛阓器具（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资
的其他金融器具。本基金可根据法律法例的轨则参与融资、转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳当设施后，可
以将其纳入投资范围。
基金参与转融通证券出借业务，基金管制东谈主应当投诚审慎筹谋原则，配备时期系统和专
业东谈主员，制定科学合理的投资政策和风险管制轨制，完善业务经由，灵验小心和戒指风险。
基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和核查。
基金托管东谈主根据接洽法律法例的轨则及《基金合同》和本托管条约的约定，对基金投资
比例进行监督。
基金的投资组合比例为：本基金投资于场所指数成份股和备选成份股的比例不低于基金
钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。本基金在每个交易日日终在扣除股指
期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不低于交易保证金一倍的
现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例松手，基金管制东谈主在履行稳当设施后，
不错休养上述投资品种的投资比例。
（二）基金托管东谈主根据接洽法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资比例进行监
督。基金托管东谈主按下述比例和休养期限进行监督：
（1）基金投资于场所指数成份股及备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 90%，且
不低于非现款基金钞票的 80%；
（2）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样钞票支握证券的比例，不得跨越基金钞票净
值的 10%；
（3）本基金握有的一都钞票支握证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20%；
（4）本基金握有的吞并(指吞并信用级别)钞票支握证券的比例，不得跨越该钞票支握证
券范畴的 10%；
（5）本基金管制东谈阁下理的一都基金投资于吞并原始权益东谈主的各样钞票支握证券，不得
跨越其各样钞票支握证券悉数范畴的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。基金握有资
产支握证券期间，若是其信用等第下落、不再稳当投资标准，应在评级敷陈发布之日起 3 个
月内给以一都卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所文告的金额不跨越本基金的总钞票，本基
金所文告的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得跨越本基金钞票净值的 15%；
因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的要素甚而基金不符
合该比例松手的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（9）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；
（10）基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金钞票净值
的 10%；在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金握有的股票总市值
的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交易
日基金钞票净值的 20%；
（11）基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金钞票净值
的 15%；基金在职何交易日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金握有的债券总
市值的 30%；基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越
上一交易日基金钞票净值的 30%；
（12）在职何交易日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之
和，不得跨越基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以
内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；每个交易日日
终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不低于交易
保证金一倍的现款；
基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总数不得跨越基金钞票净值的 10%；
（13）
开仓卖出认购期权的，应握有足额场所证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的
全额现款或交易所公法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得
跨越基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；
（14）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%；
（15）在职何交易日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得
跨越基金钞票净值的 95%；
（16）本基金参与转融通证券出借业务应当稳当以下要求：
A、出借证券钞票不得跨越基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借
证券应纳入《流动性风险管制轨则》所述流动性受限证券的范围；
B、参与出借业务的单只证券不得跨越基金握有该证券总量的 30%；
C、最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；
D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权
平均计较；
（17）本基金投资存托凭证的比例松手依照境内上市交易的股票奉行，与境内上市交易
的股票合并计较；
（18）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得跨越上一日基金钞票
净值的 40%，债券回购的最始终限为 1 年；
（19）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资松手。
除上述（6）、（8）、（9）、（16）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合
并、基金范畴变动、场所指数成份股休养、场所指数成份股流动性松手等基金管制东谈主之外的
要素甚而基金投资比例不稳当上述轨则投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行
休养，但中国证监会轨则的稀少情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动
等基金管制东谈主之外的要素甚而基金投资不稳当上述（16）轨则的，基金管制东谈主不得新增证券
出借业务。法律法例另有轨则时，从其轨则。
基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同
的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资政接应当稳当基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起开动，至本基金参加计帐期止。
若是法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例松手进行变更的，以变更后的
轨则为准。法律法例或监管部门取消上述松手，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行稳当程
序后，则本基金投资不再受联系松手，自动投诚届时灵验的法律法例或监管轨则。
（三）基金托管东谈主根据接洽法律法例的轨则及基金合同的约定，对本托管条约第十五条
第（九）款基金投资不容行动进行监督。
基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、履行戒指东谈主或者
与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交
易的，应当稳当基金的投资推敲和投资政策，苦守基金份额握有东谈主利益优先原则，小心利益
糟塌，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱奉行。联系交易必须预先
得到基金托管东谈主的情愿，并按法律法例给以败露。首要关联交易应提交基金管制东谈主董事会审
议，并经过三分之二以上的稀少董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
在基金合同见效后，基金管制东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本机构有控股关系的鼓励、
履行戒指东谈主、与本机构有其他首要利弊关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时给以
更新并示知对方。
若法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性或松手性轨则，如适用于本基金，
则基金管制东谈主在履行稳当设施后本基金投资不再受联系松手或按变更后的轨则奉行。
（四）基金托管东谈主根据接洽法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金管制东谈主参与银行
间债券阛阓进行监督。
基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供稳当法律法例及行业标准的、经肃肃采纳的、本基金适
用的银行间债券阛阓交易敌手名单。基金管制东谈主不错依期或不依期对银行间债券阛阓交易对
手名单及结算样式进行更新，新名单详情前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交
易，仍应按照条约进行结算。如基金管制东谈主根据阛阓情况需要临时休养银行间债券阛阓交易
敌手名单及结算样式的，应实时向基金托管东谈主讲明事理，协商治理。若管制东谈主未提供交易对
手名单，则视同可与系数交易敌手进行交易。
基金管制东谈主负责对交易敌手的资信戒指，按银行间债券阛阓的交易公法进行交易，并负
责处理因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何法律
背负及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管制东谈主详情的时刻前仍未承担背信责
任偏激他联系法律背负的，基金管制东谈主应当负责向联系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银
行间债券阛阓成交单，监督本基金是否按守护制东谈主事前提供的银行间阛阓交易敌手方名单进
行交易。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金
托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损构怨背负。
（五）基金托管东谈主根据接洽法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资中期单据进
行监督。
（六）基金托管东谈主根据接洽法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金钞票净值计较、
基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、联系信息披
露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。
若是基金管制东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将虚伪的事迹发达数据印制在宣传推介材
料上，则基金托管东谈主对此不承担任何背负，并有权在发现后敷陈中国证监会。
（七）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违背法律法例、
基金合同和本托管条约的轨则，应实时以电话提醒或书面教唆等样式示知基金管制东谈主限期纠
正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到书面示知后应
实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行讲授或举证，
讲明违纪原因及修订期限。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对示知县项进行复查，
督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主示知的违纪事项未能在限期内修订的，基金
托管东谈主有权敷陈中国证监会。
（八）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管条约
对基金业务奉行核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金管制东谈主应在轨则时刻内恢复并改
正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行讲授或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和
本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金管制东谈主应积极配合提供相
关数据贵府和轨制等。
（九）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易设施照旧见效的指示违背法律、行政法例
和其他接洽轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即示知基金管制东谈主，由此酿成的损失由
基金管制东谈主承担。
（十）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有首要违游记动，应实时敷陈中国证监会，同期示知
基金管制东谈主限期修订，并将修订结果敷陈中国证监会。基金管制东谈主无正大事理，拒却、空泛
对方根据本托管条约轨则欺骗监督权，或选择拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情
节严重或经基金托管东谈主提议警告仍不改正的，基金托管东谈主有权敷陈中国证监会。
四、 基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管
东谈主安全支握基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的账户、复核基金管
理东谈主计较的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理计帐交收、联系信息披
露和监督基金投资运作等行动。
（二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、
未奉行或无故蔓延奉行基金管制东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违背《基金法》、基
金合同、本条约偏激他接洽轨则时，应实时以书面体式示知基金托管东谈主限期修订。基金托管
东谈主收到示知后应实时查对并以书面体式给基金管制东谈主发出回函，讲明违纪原因及修订期限，
并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管制东谈主有权随时对示知县项进行复
查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行动，包括但不限于：
提交联系贵府以供基金管制东谈主核查托管财产的齐全性和实在性，在轨则时刻内恢复基金管制
东谈主并改正。
（三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有首要违游记动，应实时敷陈中国证监会，同期通
知基金托管东谈主限期修订，并将修订结果敷陈中国证监会。基金托管东谈主无正大事理，拒却、阻
挠对方根据本条约轨则欺骗监督权，或选择拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节
严重或经基金管制东谈主提议警告仍不改正的，基金管制东谈主应敷陈中国证监会。
五、 基金财产的支握
（一）基金财产支握的原则
令，基金托管东谈主不得自交运用、刑事背负、分拨基金的任何财产。
金财产的齐全与稀少。
如有稀少情况两边可另行协商治理。
期并示知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时示知基金管
理东谈主选择措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金管制东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿
基金财产的损失，基金托管东谈主应给以配合，但对此不承担任何背负。
（二）基金召募期间及召募资金的验资
户”。该账户由基金管制东谈主开立并管制。
基金份额握有东谈主东谈主数稳当《基金法》、《运作办法》等接洽轨则后，基金管制东谈主应将属于基
金财产的一都资金划入基金托管东谈主开立的基金托管账户，同期在轨则时刻内，聘任稳当《中
华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。出具的验资敷陈由参
加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。
款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。
（三）基金托管账户的开立和管制
账户，并根据基金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金托管账户的银行预留印鉴由
基金托管东谈主支握和使用。
理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金
业务除外的举止。
（四）基金证券账户和证券交易资金账户的开立和管制
名的证券账户。
金管制东谈主不得出借或未经对方情愿私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账
户进行本基金业务除外的举止。
用由基金管制东谈主负责。
按照证券经纪机构营业网点开户的经由和要求，签订联系的条约，并办理三方存管。基金托
管东谈主应根据基金管制东谈主的指示，进行银证转账的操作。
种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，按接洽轨则开设、使用并管制；若无联系规
定，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的轨则奉行。
（五）债券托管账户的开设和管制
《基金合同》见效后，基金管制东谈主负责以基金的口头央求并取得参加寰球银行间同行拆
借阛阓的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结
算有限背负公司、银行间阛阓登记结算机构的接洽轨则，以本基金的口头在银行间阛阓登记
结算机构开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金
管制东谈主代表基金签订寰球银行间债券阛阓债券回购主条约。
（六）其他账户的开立和管制
基金管制东谈主与基金托管东谈主协商后办理，负责办理开户的一方，应在相应账户开立完成后，及
时以书面或其他两边招供的样式将账户信息示知另一方。基金管制东谈主和基金托管东谈主不得纰漏
假借本基金的口头开立任何其他账户。
（七）基金财产投资的接洽有价凭证等的支握
基金财产投资的接洽什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支握库，也
可存入中央国债登记结算有限背负公司、中国证券登记结算有限背负公司、银行间阛阓计帐
所股份有限公司或单据营业中心的代支握库，支握凭证由基金托管东谈主握有。什物证券等有价
凭证的购买和转让，由基金管制东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外
机构履行灵验戒指的证券不承担支握背负。
（八）与基金财产接洽的首要合同的支握
与基金财产接洽的首要合同的签署，由基金管制东谈主负责。由基金管制东谈主代表基金签署的、
与基金财产接洽的首要合同的原件分别由基金管制东谈主、基金托管东谈主支握。除本条约另有轨则
外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产接洽的首要合同包括但不限于基金年度审计合
同、基金信息败露条约及基金投资业务中产生的首要合同，基金管制东谈主应保证基金管制东谈主和
基金托管东谈主至少各握有一份本来的原件。对于无法取得两份以上本来的，基金管制东谈主应向基
金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围
内，合同原件不得蜿蜒。首要合同的支握期限为基金合同阻隔后 20 年，法律法例或监管部
门另有轨则的，从其轨则。
六、 指示的发送、说明及奉行
基金管制东谈主在运用基金财产开展场内证券交易前，基金管制东谈主通过基金托管账户与证
券交易资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管账户与证券交易资金账户之间划款，即
银证互转；或由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的划款指示奉行银证互转。
基金管制东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送场外资金划拨偏激他款项付款指示，
基金托管东谈主奉行基金管制东谈主的指示、办理基金名下的资金交往等接洽事项。
（一）基金管制东谈主对发送指示东谈主员的书面授权
文献应加盖公章并由法定代表东谈主或其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表
东谈主的授权寄托书。文献内容包括被授权东谈主名单、预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应
注明被授权东谈主相应的权限。
管东谈主收到授权文献并经电话说明的时点。如早于前述时刻，则以基金托管东谈主收到授权文献的
时刻为见效时刻。
操作主谈主员除外的任何东谈主浮现。但法律法例轨则或有权机关要求的除外。
（二）指示的内容
债券进出库指示以偏激他资金划拨指示等。
账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。
出的指示。
（三）指示的发送、说明及奉行的时刻和设施
基金管制东谈主发送指示应给与加密传真样式或其他基金管制东谈主和基金托管东谈主两边书面共
同说明的样式。
基金管制东谈主应按照法律法例和基金合同的轨则，在其正当的筹谋权限和交易权限内发
送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约定设施发出的指示，
基金管制东谈主不得否定其遵守。但若是基金管制东谈主照旧吊销或更动对交易指示发送东谈主员的授
权，且上述授权的吊销或更动基金管制东谈主已在指示奉行前按照本条约约定示知基金托管东谈主并
经基金托管东谈主根据本条约说明后，则对于尔后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权
限发送的指示，基金管制东谈主不承担背负，授权已更动但未经基金托管东谈主说明的情况除外。
指示发出后，基金管制东谈主应实时以电话或两边招供的样式向基金托管东谈主说明。基金托
管东谈主复核后应在规依期限内奉行，不得延误。基金托管东谈主仅对基金管制东谈主提交的指示按照本
条约的约定进行口头一致性审查，基金托管东谈主不负责审查基金管制东谈主发送指示同期提交的其
他文献贵府的正当性、实在性、齐全性和灵验性，基金管制东谈主应保证上述文献贵府正当、真
实、齐全和灵验。如因基金管制东谈主提供的上述文献分歧法、不实在、不齐全或失去遵守而影
响基金托管东谈主的审核或给任何第三东谈主带来损失，基金托管东谈主不承担相应背负。如有疑问应当
实时示知基金管制东谈主。
基金管制东谈主应在交易结果后将银行间同行阛阓债券交易成交单加盖预留印鉴后实时传
真或发送电子邮件给基金托管东谈主，并电话说明。若是银行间簿记系统照旧生成的交易需要取
消或阻隔，基金管制东谈主要书面示知基金托管东谈主。在法律法例允许的条件下，基金管制东谈主在与
基金托管东谈主协商一致后，基金管制东谈主不错使用统一授权的样式,授权基金托管东谈主按照结算机
构的数据径直进行部分投资品种的计帐交收，基金管制东谈主无需另行出具划款指示。
基金管制东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送投资划款指示并说明，如需在划款当日
下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东谈主留出奉行指示所必需的时刻，除需沟通
资金在途时刻外，还需给基金托管东谈主留有至少 2 个小时的复核和审批时刻。基金管制东谈主向基
金托管东谈主发送要求当日支付的场外划款指示的最晚时刻为每个职责日的 15:00。划款指示到
达时刻以基金托管东谈主认定该划款指示为灵验划款指示的时刻为准。灵验划款指示是指指示要
素（包括付款东谈主、付款账号、收款东谈主、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时刻）
准确无误、预留印鉴相符、联系的指示附件都全且头寸充足的划款指示。由于基金管制东谈主的
原因酿成的指示传输不足时、未能留出裕如的划款时刻，甚而资金未能实时到账所酿成的损
失由基金管制东谈主承担。
基金托管东谈主应指定专东谈主继承基金管制东谈主的指示，预先示知基金管制东谈主其名单，并与基
金管制东谈主约定指示发送和继承样式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主立即对
接洽内容及印鉴和签名进行口头一致性审查，如有疑问必须实时示知基金管制东谈主。
基金托管东谈主对指示考证后，应实时办理。指示奉行罢了后，基金托管东谈主应实时示知基
金管制东谈主。
基金管制东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金资金账户有裕如的资金余额，对基
金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的投资指示、赎回、分成资金等的划拨
指示，基金托管东谈主可不予奉行，但应立即示知基金管制东谈主，由基金管制东谈主审核、查明原因，
出具书面文献说明此交易指示无效。在实时示知后，基金托管东谈主不承担因未奉行该指示酿成
损失的背负。
对于发送时资金不足的指示，基金托管东谈主有权不予奉行，并应当立即示知基金管制东谈主，
基金管制东谈主说明该指示不予取消的，资金备足并示知基金托管东谈主的时刻视为指示收到时刻。
基金托管东谈主对奉行基金管制东谈主的正当指示对基金财产酿成的损失不承担补偿背负。
（四）基金管制东谈主发送错误指示的情形和处理设施
基金管制东谈主发送错误指示的情形包括指示违背法律法例和基金合同，指示发送东谈主员无权
或杰出权限发送指示。
基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管制东谈主的指示错误时，有权拒却奉行，并实时
示知基金管制东谈主改正。如需吊销指示，基金管制东谈主应出具书面讲明，并加盖业务用章。但基
金托管东谈主因奉行基金管制东谈主的正当指示而对基金财产酿成损失的，基金托管东谈主不承担补偿责
任。基金托管东谈主对奉行基金管制东谈主的依据交易设施照旧见效的指示对本基金钞票酿成的损失
不承担补偿背负。
（五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却奉行指示的情形和处理设施
若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易设施照旧见效的指示违背法律、行政法例和其
他接洽轨则，或者违背基金合同约定的，应当视情况暂缓或拒却奉行，独立即示知基金管制
东谈主。
（六）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示奉行的处理方法
对于基金管制东谈主发送的正当、灵验指示，基金托管东谈主由于本身原因，未按照基金管制
东谈主发送的指示奉行，应在发现后实时选择措施给以弥补；若对基金管制东谈主、基金财产或投资
东谈主酿成径直损失的，由基金托管东谈主补偿由此酿成的径直损失。
（七）更换被授权东谈主员的设施
基金管制东谈主更换被授权东谈主、更动或阻隔对被授权东谈主的授权，应至少提前一个职责日，
以书面样式（以下简称“授权变更示知书”）示知基金托管东谈主，同期基金管制东谈主向基金托管东谈主
提供新的被授权东谈主的姓名、权限、预留印鉴和署名样本。基金管制东谈主向基金托管东谈主发出的授
权变更示知书应加盖公章并由法定代表东谈主或其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上
法定代表东谈主的授权书。授权文献变更示知应载明见效日历，原授权文献同期失效。授权示知
偏激变更均应以本来体式投递基金托管东谈主。
基金托管东谈主更换继承基金管制东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话示知基金管制东谈主。
（八）其他事项
基金托管东谈主在继承指示时，应付指示的要素是否都全、印鉴与被授权东谈主是否与预留的
授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时示知基金管制东谈主。基金托管东谈主对奉行基金
管制东谈主的正当指示对基金财产酿成的损失不承担补偿背负。
基金参与认购未上市债券时，基金管制东谈主应代表本基金与敌手方签署联系合同或协
议，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管制东谈主需对所认购债券的过户事宜承担相应
背负。
七、 交易及计帐交收安排
（一）采纳证券、期货买卖的证券、期货经纪机构
基金管制东谈主应制定采纳证券买卖的证券经纪机构的标准和设施。基金管制东谈主负责采纳代
理本基金证券买卖的证券经纪机构，由基金管制东谈主与基金托管东谈主及证券经纪机构签订本基金
的证券经纪办事条约，就基金参与场内证券交易、结算等具体事项进行约定。
基金管制东谈主负责采纳代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合同，
其他事宜根据法律法例、《基金合同》的联系轨则奉行，若无明确轨则的，可参照接洽证券
买卖、证券经纪机构采纳的公法奉行。
（二）基金计帐交收
本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构手脚结算参与东谈主代理本基金进行
结算；本基金其他证券交易由基金托管东谈主或联系机构负责结算。基金管制东谈主、基金托管东谈主以
及被采纳的证券经纪机构应根据接洽法律法例及联系业务公法，签订证券经纪办事条约，用
以具体明确三方在证券交易资金结算业务中的背负。
本基金投资于系数场酬酢易的资金汇划，由基金托管东谈主负责办理。
证券经纪机构代理本基金财产与中国证券登记结算有限背负公司完成证券交易及非交
易触及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因酿成的往常结算、交收业务无法完
成的背负。
基金管制东谈主负责采纳代理本基金证券交易的证券经纪机构。本基金证券交易数据传输及
计帐交收联系约定，管制东谈主、托管东谈主将与证券经纪机构另行签署证券经纪办事条约。
（三）资金、证券账目和交易纪录查对
基金管制东谈主和基金托管东谈主应付本基金的资金、证券账目及交易纪录进行查对。
（四）基金申购、赎回业务处理的基本轨则
基金的投资者可通过基金管制东谈主的直销中心和销售代理东谈主的代销网点进行申购和赎回
央求，由基金管制东谈主持理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责继承并说明资金的到账情
况，以及依照基金管制东谈主的投资指示来划付赎回款项。
基金管制东谈主应于每个敞开日 14：00 之前将前一个敞开日经说明的基金申购金额和赎回
份额以书面体式并加盖业务专用章示知基金托管东谈主。基金管制东谈主应付传递的申购、赎回数据
的实在性、准确性和齐全性负责。
基金申购、赎回等款项给与轧差交收的结算样式，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：
协商处理。
若是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资
金，应实时示知基金管制东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东谈主应实时示知基金管制
东谈主划付，由此产生的背负应由基金管制东谈主承担。效果严重的基金托管东谈主应向中国证监会敷陈。
若是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管制东谈主的指示实时进行划付。对于未
准时划付的资金，基金管制东谈主应实时示知基金托管东谈主划付，由此产生的背负应由基金托管东谈主
承担。效果严重的基金管制东谈主应向中国证监会敷陈。
八、 基金钞票净值计较和管帐核算
（一）基金钞票净值的计较、复核与完成的时刻及设施
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
（1）基金份额净值是按照每个职责日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额
数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。
基金管制东谈主每个职责日计较基金钞票净值及基金份额净值，并按轨则公告。
（2）基金管制东谈主应每个职责日对基金钞票估值。但基金管制东谈主根据法律法例或本基金
合同的轨则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个职责日对基金钞票估值后，将基金份额净值结
果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。
基金管制东谈主每个职责日对基金钞票进行估值后，将基金份额净值结果以两边约定的样式
提交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，以约定的样式将复核结果提交给基金管制东谈主，
由基金管制东谈主依据基金合同和接洽法律法例对外公布。基金管制东谈主根据法律法例或基金合同
的轨则暂停估值时除外。
本基金的基金管帐背负方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经联系
各方在对等基础上充分接头后，仍无法达成一问候见的，按照基金管制东谈主对基金净值信息的
计较结果对外给以公布。
（二）基金钞票估值方法和稀少情形的处理
基金所领有的股票、存托凭证、债券、银行入款本息、应收款项、钞票支握证券、金融
繁衍品、其他投资等钞票及欠债。
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化以及证券刊行机构
未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后
经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考不异投资
品种的现行市价及首要变化要素，休养最近交易市价，详情公允价钱；
供的相应品种当日的估值全价进行估值；
的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值；
行全价交易的债券以估值日收盘价手脚估值全价；实行净价交易的债券以估值日收盘价并加
计每百元税前应计利息手脚估值全价；
挂牌转让的钞票支握证券，给与估值时期详情公允价值。
（2）处于未上市期间的有价证券应隔离如下情况处理：
估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
一定锁依期的股票、初度公开垦行股票时公司鼓励公开垦售股份、通过大量交易取得的带限
售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管
机构或行业协会接洽轨则详情公允价值。
活跃阛阓上未经休养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允
价值的情况下，应付阛阓报价进行休养以说明估值日的公允价值；对于不存在阛阓举止或市
场举止很少的情况下，应给与估值时期详情其公允价值。
（3）对寰球银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品
种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的
相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃
阛阓的固定收益品种，给与估值时期详情其公允价值。
（4）对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至履行收款
日历间给与第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价估值。回售登记
期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
（5）对于刊行东谈主已歇业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠信息
标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值机构可在提供推选价钱的同
时提供价钱区间手脚公允价值的参考范围以及公允价值存在首要省略情趣的联系教唆。基金
管制东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可给与价钱区间中的数据手脚该债券投资品种的公允价
值。
（6）上述第三方估值机构提供的估值全价指第三方估值机构径直提供的估值全价或第
三方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。
（7）入款的估值方法
握有的银行依期入款或示知入款以本金列示，按条约或合同利率逐日说明利息收入。
（8）投资证券繁衍品的估值方法
价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，给与最近交易日结算价估值。
（9）吞并证券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按证券所处的阛阓分别估值。
（10）本基金不错给与第三方估值机构按照上述公允价值详情原则提供的估值价钱数据。
（11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票奉行。
（12）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管制东谈主
可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
（13）基金参与融资和转融通证券出借业务的，应参照行业协会的联系轨则进行估值，
确保估值的公允性。
（14）税收按照联系法律法例、监管机构等的轨则以及行业常规进行处理。
（15）其他钞票按法律法例或监管机构接洽轨则进行估值。
（16）联系法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最
新轨则估值。
如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、设施及联系法
律法例的轨则或者未能充分保重基金份额握有东谈主利益时，应立即示知对方，共同查明原因，
两边协商治理。
根据接洽法律法例，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基
金的基金管帐背负方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经联系各方
在对等基础上充分接头后，仍无法达成一问候见的，按照基金管制东谈主对基金净值信息的计较
结果对外给以公布。
（1）基金管制东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（12）项进行估值时，所酿成的缺陷不
手脚基金钞票估值错误处理。
（2）由于证券交易所、期货交易所、登记结算公司、证券经纪机构、指数编制机构及
第三方估值机构发送的数据错误，接洽管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管制东谈主
和基金托管东谈主固然照旧选择必要、稳当、合理的措施进行查验，然则未能发现该错误而酿成
的基金份额净值计较错误，基金管制东谈主、基金托管东谈主免除补偿背负。但基金管制东谈主、基金托
管东谈主应积极选择必要的措施放松或摈弃由此酿成的影响。
（三）基金份额净值错误的处理样式
基金管制东谈主和基金托管东谈主将选择必要、稳当、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、
实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为基金份额净值
错误。
基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，若是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或
投资东谈主本身的舛讹酿成估值错误，导致其他当事东谈主遇到损失的，舛讹的背负东谈主应当对由于该
估值错误遇到损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值错误处理原则”给予补偿，承担
补偿背负。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵府文告差错、数据传输差错、数据计较差
错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值错误背负方应实时互助各方，
实时进行改革，因改革估值错误发生的用度由估值错误背负方承担；由于估值错误背负方未
实时改革已产生的估值错误，给当事东谈主酿成损失的，由估值错误背负方对径直损失承担补偿
背负；若估值错误背负方照旧积极互助，何况有协助义务确当事东谈主有裕如的时刻进行改革而
未改革，则其应当承担相应补偿背负。
（2）估值错误的背负方对接洽当事东谈主的径直损失负责，不对辗转损失负责，何况仅对
估值错误的接洽径直当事东谈主负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而得回不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值错误
背负方仍应付估值错误负责。若是由于得回不当得利确当事东谈主不返还或不一都返还不当得利
酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错误背负方应补偿受损方的损失，并在其支
付的补偿金额的范围内对得回不当得利确当事东谈主享有要求录用不当得利的权柄；若是得回不
当得利确当事东谈主照旧将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的补偿额
加上照旧得回的不当得利返还的总和跨越其履行损失的差额部分支付给估值错误背负方。
（4）估值错误休养给与尽量还原至假定未发生估值错误的正确情形的样式。
估值错误被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值错误发生的原因详情
估值错误的背负方；
（2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误酿成的损失进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的背负方进行改革和补偿
损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行改革。
（1）基金份额净值计较出现错误时，基金管制东谈主应当立即给以修订，通报基金托管东谈主，
并选择合理的措施审视损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中
国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证
监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
值时期仍导致公允价值存在首要省略情趣时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管制东谈主应当
暂停估值；
（五）基金管帐轨制
按国度接洽部门轨则的管帐轨制奉行。
（六）基金账册的建立
基金管制东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈。基金管制东谈主独随即竖立、记
录和支握本基金的全套账册。基金托管东谈主按轨则制作联系账册并与基金管制东谈主查对。若基金
管制东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。若当日核
对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的计较和公告的，以基金管制东谈主
的账册为准。
（七）基金财务报表与敷陈的编制和复核
基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。
基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行稀少的复核。查对不符时，
应实时示知基金管制东谈主共同查出原因，进行休养，休养以国度接洽轨则为准。
（1）报表的编制
基金管制东谈主应当在每月结果后 5 个职责日内完成月度报表的编制；在季度结果之日起
的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度敷陈的编制。基金年度敷陈中的财务管帐
敷陈应当经过稳当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计。基金合同见效不足
两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。
（2）报表的复核
基金管制东谈主应实时完成报表编制，将接洽报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核
过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行休养，
休养以国度接洽轨则为准。
基金管制东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核联系报表及敷陈。
（八）基金管制东谈主应在编制季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈之前实时向基金托管东谈主提
供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。
九、 基金收益分拨
基金收益分拨是指按轨则将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。
（一）基金收益分拨的原则
基金收益分拨应苦守下列原则：
具体分拨决策以公告为准。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动亏蚀
为前提，收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值；
在不违背法律法例且对现存基金份额握有东谈主利益无首要骨子不利影响的情况下，基金
管制东谈主、登记机构可对基金收益分拨原则进行休养，不需召开基金份额握有东谈主大会。
（二）基金收益分拨的时刻和设施
法》在轨则序论公告。
十、 基金信息败露
（一）逃匿义务
基金托管东谈主和基金管制东谈主应按法律法例、基金合同的接洽轨则进行信息败露，拟公开披
露的信息在公开败露之前应予逃匿。除按《基金法》、基金合同、《信息败露办法》偏激他
接洽轨则进行信息败露外，基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获
得的业务信息应予逃匿。然则，如下情况不应视为基金管制东谈主或基金托管东谈主违背逃匿义务：
监管机构的呐喊、决定所作念出的信息败露或公开或照章向审计、法律等外部专科机构提供；
（二）信息败露的内容
基金的信息败露内容主要包括基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产
品贵府纲目、基金份额发售公告、《基金合同》见效公告、基金份额上市交易公告书、基金
净值信息、基金份额申购、赎回清单、基金依期敷陈（包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和
基金季度敷陈）、临时敷陈、露馅公告、计帐敷陈、基金份额握有东谈主大会决议、投资钞票支
握证券的联系公告、投资股指期货的联系公告、投资国债期货的联系公告、投资股票期权的
联系公告、参与融资及转融通证券出借业务的联系公告、投资流畅受限证券的联系公告及中
国证监会轨则的其他信息。基金年度敷陈中的财务管帐敷陈需经稳当《中华东谈主民共和国证券
法》轨则的管帐师事务所审计后，方可败露。
（三）基金托管东谈主和基金管制东谈主在信息败露中的职责和信息败露设施
基金托管东谈主和基金管制东谈主在信息败露过程中应以保护基金份额握有东谈主利益为宗旨，敦朴
信用，严守秘要。基金管制东谈主负责办理与基金接洽的信息败露事宜，基金托管东谈主应当按摄影
关法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二）条轨则的应由基金托管东谈主复核的事项进行
复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主给以公布。
基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定样式和限时败露
的义务。
基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。基金管制东谈主、
基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证联系报送信
息的实在、准确、齐全、实时。
当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金联系信息：
（1）因不可抗力甚而基金管制东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金钞票价值时。
（2）基金投资所触及的证券、期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时。
（3）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃阛阓价钱且给与
估值时期仍导致公允价值存在首要省略情趣时，经与基金托管东谈主协商说明后暂停估值时。
（4）法律法例、基金合同或中国证监会轨则的其他情况。
按接洽轨则须经基金托管东谈主复核的信息败露文献，由基金管制东谈主草拟、并经基金托管东谈主
复核后由基金管制东谈主公告。发生基金合同中轨则需要败露的事项时，按基金合同轨则公布。
照章必须败露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例轨则将信
息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
十一、 基金用度
（一）基金管制费的计提比例和计提方法
本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。管制费的计较方法如下：
H＝E×0.50%÷曩昔天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管
理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时刻，自动在次月按照指定的账户旅途从
基金财产中一次性支付，基金管制东谈主无需再出具划款指示，支付时刻及收款账户信息由基金
管制东谈主通过书面体式另行示知托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺
延。
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：
H＝E×0.10%÷曩昔天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管
理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时刻，自动在次月按照指定的账户旅途从
基金财产中一次性支付，基金管制东谈主无需再出具划款指示，支付时刻及收款账户信息由基金
管制东谈主通过书面体式另行示知托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺
延。
（三）基金的账户开户用度、证券、期货、期权交易用度、基金的银行汇划用度、账户
保重费、基金合同见效后与基金联系的信息败露用度（法律法例、中国证监会另有轨则的除
外）、基金份额握有东谈主大会用度、基金合同见效后与基金接洽的管帐师费、讼师费、仲裁费
和诉讼费、根据国度轨则或基金合同及相应条约的轨则不错在基金财产中列支的其他用度，
列入当期基金用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（四）不列入基金用度的名堂
损失；
列支；
（五）用度休养
基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致，待履行联系设施后可休养基金管制费、基金托管费。
基金管制东谈主必须最迟于新的费率实施日前（含当日）依照《信息败露办法》的接洽轨则给以
刊登公告。
（六）本基金运作前产生的不错从基金财产中列支的联系用度由基金管制东谈主垫付，运作
后由基金管制东谈主于次日起三个职责日内向基金托管东谈主发送划付指示，经基金托管东谈主复核后于
三个职责日内从基金钞票中一次性支付给基金管制东谈主。
（七）基金管制费、基金托管费的复核设施基金托管东谈主对基金管制东谈主计提的基金管制费
和基金托管费等，根据本托管条约和基金合同的接洽轨则进行复核。
（八）违纪处理样式
基金托管东谈主发现基金管制东谈主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》偏激他接洽轨则
从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管制东谈主给以讲明讲授，如基金管制东谈主无正
当事理，基金托管东谈主可拒却支付。
十二、 基金份额握有东谈主名册的支握
基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。基金份额握
有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和支握，基金管制东谈主和基金托管东谈主应分
别支握基金份额握有东谈主名册，保存期不少于 20 年，法律法例或监管部门另有轨则的除外。
如不可妥善支握，则按联系法例承担背负。
在基金托管东谈主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金管制东谈主应将接洽贵府送交基金托
管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的实在性、准确性和齐全性。基金托管东谈主不得将
所支握的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应投诚逃匿义务，法律
法例或监管部门另有轨则的除外。
十三、 基金接洽文献档案的保存
（一）档案保存
基金管制东谈主应保存基金财产管制业务举止的纪录、账册、报表和其他联系贵府。基金托
管东谈主应保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他联系贵府。基金管制东谈主和基金托管
东谈主都应当按轨则的期限支握。保存期限不低于法律法例轨则的最低期限，法律法例或监管部
门另有轨则的除外。
（二）合同档案的建立
过两边招供的其他样式发送至基金托管东谈主。
（三）变更与协助
若基金管制东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主继承相
应文献。
（四）基金管制东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐全保存原始凭证、记账凭证、基金账册、
交易纪录和紧迫合同等，承担逃匿义务并保存至少二十年以上，法律法例或监管部门另有规
定的除外。
十四、 基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换
（一）基金管制东谈主的更换
有下列情形之一的，基金管制东谈主职责阻隔：
（1）被照章取消基金管制履历；
（2）被基金份额握有东谈主大会衔命；
（3）照章扬弃、被照章吊销或被照章宣告歇业；
（4）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他情形。
更换基金管制东谈主必须依照如下设施进行：
（1）提名：新任基金管制东谈主由基金托管东谈主或由单独或悉数握有 10%以上(含 10%)基金
份额的基金份额握有东谈主提名；
（2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金管制东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提名的基金管
理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；
（3）临时基金管制东谈主：新任基金管制东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管制东谈主；
（4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金管制东谈主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金管制东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管制东谈主的基金份额握有东谈主大
会决议见效后依照《信息败露办法》的接洽轨则在轨则序论公告；
（6）打发：基金管制东谈主职责阻隔的，基金管制东谈主应妥善支握基金管制业务贵府，保证
不作念出对基金份额握有东谈主的利益酿成挫伤的行动，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主
办理基金管制业务的移交手续，临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时继承。新任基金管
理东谈主或临时基金管制东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值；
（7）审计：基金管制东谈主职责阻隔的，应当按照法律法例轨则聘任管帐师事务所对基金
财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列
支；
（8）基金称号变更：基金管制东谈主更换后，若是原任或新任基金管制东谈主要求，应按其要
求替换或删除基金称号中与原任基金管制东谈主接洽的称号字样。
（二）基金托管东谈主的更换
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：
（1）被照章取消基金托管履历；
（2）被基金份额握有东谈主大会衔命；
（3）照章扬弃、被照章吊销或被照章宣告歇业；
（4）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东谈主由基金管制东谈主或由单独或悉数握有 10%以上（含 10%）基
金份额的基金份额握有东谈主提名；
（2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提名的基金托
管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；
（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；
（4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管制东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额握有东谈主大
会决议见效后依照《信息败露办法》的接洽轨则在轨则序论上公告；
（6）打发：基金托管东谈主职责阻隔的，应当妥善支握基金财产和基金托管业务贵府，保
证不作念出对基金份额握有东谈主的利益酿成挫伤的行动，实时向临时基金托管东谈主或新任基金托管
东谈主持理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时
继承。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金管制东谈主查对基金钞票总值和净值；
（7）审计：基金托管东谈主职责阻隔的，应当按照法律法例轨则聘任管帐师事务所对基金
财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列
支。
（三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换
（1）提名：若是基金管制东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或悉数握有基金总份额 10%
以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管东谈主；
（2）基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述设施进行；
（3）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金管制东谈主和基金托管东谈主的决议须报中国证监会
备案；
（4）公告：新任基金管制东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金管制东谈主和基金托管东谈主的基
金份额握有东谈主大会决议见效后依照《信息败露办法》的接洽轨则在轨则序论上聚会公告。
（四）新基金管制东谈主或临时基金管制东谈主继承基金管制业务，或新基金托管东谈主或临时基金
托管东谈主继承基金财产和基金托管业务前，原基金管制东谈主或原基金托管东谈主应依据法律法例和
《基金合同》的轨则陆续履行联系职责，并保证不作念出对基金份额握有东谈主的利益酿成挫伤的
行动。原基金管制东谈主或原基金托管东谈主在陆续履行联系职责期间，仍有权按照基金合同的轨则
收取基金管制费或基金托管费。
（五）本部分对于基金管制东谈主、基金托管东谈主更换条件和设施的约定，但凡径直援用法律
法例或监管公法的部分，如翌日法律法例或监管公法修改导致联系内容被取消或变更的，基
金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和休养，无需召
开基金份额握有东谈主大会审议。
十五、 不容行动
本条约当事东谈主不容从事的行动，包括但不限于：
（一）基金管制东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投
资。
（二）基金管制东谈主抗拒允地对待其管制的不同基金财产，基金托管东谈主抗拒允地对待其托
管的不同基金财产。
（三）基金管制东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主除外的第三
东谈主牟取利益。
（四）基金管制东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担损失。
（五）基金管制东谈主、基金托管东谈主对他东谈主浮现基金运作和管制过程中任何尚未按法律法例
轨则的样式公开败露的信息。
（六）基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资
金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。
（七）基金管制东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不稀少，其高等管制东谈主员和其他从业
东谈主员相互兼职。
（八）基金托管东谈主暗里动用或刑事背负基金财产，根据基金管制东谈主的正当指示、基金合同或
托管条约的轨则进行刑事背负的除外。
（九）基金财产用于下列投资或者举止：
（十）法律法例和基金合同不容的其他行动，以及依照法律、行政法例接洽轨则，由中
国证监会轨则不容基金管制东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。
若法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性轨则，如适用于本基金，则履行适
当设施后本基金投资不再受联系松手或按变更后的轨则奉行。
十六、 托管条约的变更、阻隔与基金财产的计帐
（一）托管条约的变更设施
本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与
基金合同的轨则有任何糟塌。基金托管条约的变更须报中国证监会备案（如需）。
（二）基金托管条约阻隔出现的情形
（三）基金财产的计帐
（1）自出现《基金合同》阻隔事由之日起【30】个职责日内成立基金财产计帐小组，
基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
在基金财产计帐小组接受基金财产之前，基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照本托管条约
和基金合同的轨则陆续履行保护基金财产安全的职责。
（2）基金财产计帐小构成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券联系业务履历
的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的
职责主谈主员。
（3）基金财产计帐小组负责基金财产的支握、清理、估价、变现和分拨。基金财产清
算小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐敷陈；
（5）聘任管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐敷陈出具法
律看法书；
（6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合理用度，计帐
用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产按下列礼貌反璧：
（1）支付计帐用度；
（2）缴纳所欠税款；
（3）反璧基金债务；
（4）按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款（1）-（3）项轨则反璧前，不分拨给基金份额握有东谈主。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的接洽首要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经稳当《中华东谈主民共和国证
券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公
告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产
计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在轨则网站上，并将计帐敷陈提
示性公告登载在轨则报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例轨则的最低期限。
十七、 背信背负
（一）基金管制东谈主、基金托管东谈主不履行本条约或履行本条约不稳当约定的，应当承担违
约背负。
（二）基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律法例
的轨则或者基金合同和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成挫伤的，应当
分别对各自的行动照章承担补偿背负；因共同行动给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成挫伤
的，应当承担连带补偿背负，一方承担连带背负后有权根据另一方舛讹进度向另一方追偿。
对损失的补偿，仅限于径直损失。
（三）一方当事东谈主背信，给另一方当事东谈主酿成损失的，应就径直损失进行补偿；给基金
财产酿成损失的，应就径直损失进行补偿，另一方当事东谈主有权柄及义务代表基金向背信方追
偿。然则如发生下列情况，当事东谈主免责：
手脚而酿成的损失等；
等。
（四）一方当事东谈主背信，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时选择必要的措施，发奋
审视损失的扩大。
（五）背信行动虽已发生，但本托管条约能够陆续履行的，在最大限定地保护基金份额
握有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当陆续履行本条约。非背信方当事东谈主在职
责范围内有义务实时选择必要的措施，审视损失的扩大。莫得选择稳当措施甚而损失进一步
扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非背信方因审视损失扩大而支拨的合理用度由背信方
承担。
（六）由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可戒指的要素导致业务出现差错，基金管制东谈主和
基金托管东谈主固然照旧选择必要、稳当、合理的措施进行查验，然则未能发现错误或因前述原
因未能幸免错误发生的，由此酿成基金财产或投资东谈主损失，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除赔
偿背负。然则基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极选择必要的措施摈弃或放松由此酿成的影响。
十八、 争议治理样式
各方当事东谈主情愿，因本条约而产生的或与本条约接洽的一切争议，各方当事东谈主应通过协
商、长入治理，协商、长入不可治理的，任何一方应将争议提交中国外洋经济交易仲裁委员
会，仲裁地点为北京市，按照中国外洋经济交易仲裁委员会届时灵验的仲裁公法按粗野设施
进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度由
败诉方承担。
争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续诚恳、用功、
尽职地履行基金合同和本托管条约轨则的义务，保重基金份额握有东谈主的正当权益。
本条约受中国法律（为本条约之宗旨，在此不包括香港、澳门颠倒行政区和台湾地区法
律）统辖并从其讲授。
十九、 托管条约的遵守
两边对托管条约的遵守约定如下：
（一）基金管制东谈主在向中国证监会央求注书本基金时提交的托管条约草案，应经托管协
议当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章，条约当事东谈主两边根据中国证
监会的看法修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注册的文本为致密文本。
（二）托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效之日起见效。托
管条约的灵验期自其见效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管条约自见效之日起对托管条约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。
（四）本条约一式三份，条约两边各握一份，上报监管部门一份，每份具有同等的法律
遵守。
二十、 托管条约的签订
本托管条约经基金管制东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管条约上加盖
公章（或合同专用章），并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名（或盖印），并注明基金托
管条约的签订地点和签订日历。
