东海祥龙无邪配置羼杂型证券投资基金
(LOF)
基金管制东说念主：东海基金管制有限背负公司
基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司
呈报送出日历：2025 年 1 月 21 日
东海祥龙无邪配置羼杂型证券投资基金(LOF)2024 年第 4 季度呈报
进军教唆
基金管制东说念主的董事会及董事保证本呈报所载府上不存在子虚记录、误导性申报或弊端遗漏，
并对其内容的实在性、准确性和完好性承担个别及连带背负。
基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司证据本基金合同章程，于 2025 年 01 月 17 日复核了本
呈报中的财务想法、净值发扬和投资组合呈报等内容，保证复核内容不存在子虚记录、误导性陈
述或者弊端遗漏。
基金管制东说念主情愿以敦朴信用、远程尽职的原则管制和哄骗基金财富，但不保证基金一定盈利。
基金的过往事迹并不代表其明天发扬。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募讲明书。
本呈报中财务府上未经审计。
本呈报期自 2024 年 10 月 01 日起至 2024 年 12 月 31 日止。
§2 基金家具概况
基金简称 东海祥龙(LOF)
场内简称 东海祥龙 LOF
基金主代码 168301
基金运作花样 上市契约型绽开式（LOF）
基金合同见效日 2016 年 12 月 21 日
呈报期末基金份额总和 11,348,241.56 份
投资想法 本基金将在严格限制风险的前提下，充分挖掘和利用
市鸠集潜在的投资契机，力求罢了基金财富的永久稳
定升值。
投资政策 本基金投资政策主要包括：1、类别财富配置政策；
货投资政策；5、债券投资政策；6、权证投资政策；
资政策。
事迹比拟基准 本基金的事迹比拟基准为：沪深 300 指数收益率×
风险收益特征 本基金是羼杂型基金，其预期收益及风险水平高于货
币市集基金、债券型基金，低于股票型基金，属于中
高预期风险、中高预期收益的基金品种。
基金管制东说念主 东海基金管制有限背负公司
基金托管东说念主 中国工商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 东海祥龙（LOF）A 东海祥龙（LOF）C
下属分级基金的来往代码 168301 022519
呈报期末下属分级基金的份额总和 11,346,416.88 份 1,824.68 份
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注：自 2024 年 11 月 19 日起，本基金增设 C 类份额类别，份额初度证据日为 2024 年 11 月 20
日。
§3 主要财务想法和基金净值发扬
单元：东说念主民币元
呈报期（2024 年 10 月 1 日-2024 年 呈报期（2024 年 11 月 19 日-2024 年
主要财务想法
东海祥龙（LOF）A 东海祥龙（LOF）C
-0.0109 -0.0094
本期利润
注：（1）所述基金事迹想法不包括执有东说念主认购或来往基金的各项用度，计入用度后骨子收益水平
要低于所列数字。
（2）本期已罢了收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关用度后的余额，本期利润为本期已罢了收益加上本期公允价值变动收益。
东海祥龙（LOF）A
事迹比拟基
净值增长率 事迹比拟基
阶段 净值增长率① 准收益率标 ①－③ ②－④
治安差② 准收益率③
准差④
畴昔三个月 -1.95% 0.83% 0.29% 0.86% -2.24% -0.03%
畴昔六个月 1.35% 0.71% 8.42% 0.81% -7.07% -0.10%
畴昔一年 -8.72% 0.67% 10.35% 0.66% -19.07% 0.01%
畴昔三年 -39.09% 0.97% -6.18% 0.58% -32.91% 0.39%
畴昔五年 -22.20% 1.37% 5.21% 0.61% -27.41% 0.76%
自基金合同
-16.87% 1.17% 20.67% 0.59% -37.54% 0.58%
见效起于今
东海祥龙（LOF）C
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事迹比拟基
净值增长率 事迹比拟基
阶段 净值增长率① 准收益率标 ①－③ ②－④
治安差② 准收益率③
准差④
自基金合同
-1.05% 0.43% 0.82% 0.49% -1.87% -0.06%
见效起于今
率变动的比拟
注：本基金基金合同见效日为 2016 年 12 月 21 日，本基金转型日历为 2018 年 6 月 22 日，A 类基
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金份额图示日历为 2016 年 12 月 21 日至 2024 年 12 月 31 日，C 类基金份额图示日历为 2024 年 11
月 19 日至 2024 年 12 月 31 日。自 2024 年 11 月 19 日起，本基金增设 C 类份额类别，份额初度确
认日为 2024 年 11 月 20 日。
无。
§4 管制东说念主呈报
任本基金的基金司理期限 证券从业
姓名 职务 讲明
任职日历 离任日历 年限
国籍：中国。工学硕士，曾任职于国联
证券磋商所电子行业磋商员、东吴证券
磋商所电子行业磋商员、中银海外证券
股份有限公司财富管制板块磋商与来往
部电子行业磋商员。2021 年 6 月加入东
海基金，现任权力投资部总司理助理
（主执职责）、基金司理。2022 年 9 月 6
本基金的 2024 年 8 月 日起担任东海中枢价值精选羼杂型证券
张立新 - 9年
基金司理 21 日 投资基金、东海科技能源羼杂型证券投
资基金的基金司理；2022 年 12 月 30 日
起担任东海中证社会发展安全产业主题
指数型证券投资基金的基金司理；2023
年 8 月 15 日起担任东海数字经济羼杂型
发起式证券投资基金的基金司理；2024
年 8 月 21 日起担任东海祥龙无邪配置混
合型证券投资基金(LOF)的基金司理。
国籍：中国。产业经济学专科硕士，曾
任职于海通证券股份有限公司磋商所分
析师，中银海外证券股份有限公司财富
管制板块磋商与来往部磋商员，2021 年
本基金的
基金经
不雅政策首席磋商员、基金司理。2021 年
理、研发 2021 年 9 月 2024 年 10
李珂 13 年 9 月 13 日至 2024 年 10 月 25 日担任东
政策部宏 13 日 月 25 日
海娟秀中国无邪配置羼杂型证券投资基
不雅政策首
金和东海祥龙无邪配置羼杂型证券投资
席磋商员
基金（LOF）基金司理，2023 年 10 月 17
日至 2024 年 10 月 25 日担任东海蹧跶臻
选羼杂型发起式证券投资基金基金经
理。
注：（1）此处的任职日历、下野日历均指公司作念出决定之日，若该基金司理自基金合同见效日起
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即任职，则任职日历为基金合同见效日；
（2）证券从业的含义治服行业协会相关章程。
本呈报期内，基金司理未兼任其他私募财富管制策画投资司理。
本呈报期内，本基金管制东说念主严格盲从《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、中国证监会的有
关功令和其他推敲法律划定的章程，严格遵命本基金基金合同，本着敦朴信用、远程尽职的原则
管制和哄骗基金财富，在严格限制风险的基础上，为基金份额执有东说念主谋求最大利益。本呈报期
内，本基金运作正当合规，无毁伤基金份额执有东说念主利益的步履。
公司公说念来往轨制适用于通盘投资品种，以及通盘投资管制行径，涵盖授权、磋商分析、投
资决策与实施、来往实施、事迹评估等投资管制行径各要领，从磋商、投资、来往合规性监控，
发现可疑来往立即呈报，并由风险管制部看重对公说念来往情况进行如期和不如期评估。公司通盘
磋商扫尾对公司所管制的通盘家具公说念绽开，基金司理严格盲从公说念、公道、孤独的原则下达投
资指示，通盘投资指示在中央来往室皆集实施，投资来往经由公说念公道，投资来往监控同一于整
个投资经由。
本呈报期内，投资来往监控与价差分析未发现投资组合之间存在利益输送等不公说念来往行
为，公说念来往轨制全体实施情况细致。
证据中国证监会《证券投资基金管制公司公说念来往轨制辅导倡导》，公司制定了公说念来往制
度和越过来往监控笃定，同期加强对组合间同向来往和同日反向来往的监控和查验。公司利用公
平来往分析系统，对组合间不同期间窗口下的同向来往想法进行执续监控，并如期对组合间的同
向来往分析。公司退却组合内的同日反向来往，严格限制组合间的同日反向来往，对汲取量化投
资政策的组合以及完好意思按照推敲指数的组成比例进行证券投资的组合与其他组合间发生的同日反
向来往进行监控和分析。本呈报期内基金管制东说念驾驭理的通盘投资组合参与的来往所公开竞价同日
反向来往成交较少的单边来往量朝上该证券当日总成交量 5%的来往次数为 0 次。
本呈报期内，各组合投资来往未发现越过情况。
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宏不雅经济预期的执续向好，为市集注入了源远流长的能源，进一步夯实了市集信心，诸多积极因
素互相交汇，推动 A 股市集稳步踏上回暖之路。
郑重现款流提供永久答复。高股息红利财富频繁来自那些仍是进入熟习阶段的企业，这些企
业可能不再需要将通盘利润重新参预到业务扩张中，而是遴荐以股息的体式与鼓动共享收益。由
于这类企业的计算事迹相对通晓，净利润增长稳重，是以简略执续地支付股息给投资者。尤其在
利率友好环境中，关于寻求郑重体验的投资者来说，高股息红利财富的勾引力会愈发彰着。
估值合理与高性价比。即使资格了一段时刻的上升，某些高股息财富可能仍然保执在合理的
估值水平。这可能是由于市集对这类财富的意志依然不充分。关于投资者而言，这意味着有契机
以相对合理的价钱购入能产生通晓现款流的财富，从而得回更高的风险疗养后收益。
本呈报期内，本基金配置标的看重聚焦于红利财富，尤其对具备高现款流特色的红利财富青
睐有加。鉴于此类财富能在郑重计算的熟习企业支执下，执续为投资者输出通晓股息答复，同期
在面前市集环境下，即便资格一定涨幅，仍看守着合理估值，展现出极高的性价比上风，因而极
具投资勾引力。与此同期，本基金也密切存眷着宏不雅经济局势以及行业动态变化，执续挖掘红利
财富范畴中讳饰的优质投资契机，努力为投资者罢了财富的郑重升值。
限制本呈报期末，东海祥龙（LOF）A 基金份额净值为 0.8313 元，本呈报期基金份额净值增长
率为-1.95%；事迹比拟基准收益率为 0.29%。东海祥龙（LOF）C 基金份额净值为 0.8312 元，自
本呈报期内，本基金未出现连气儿 20 个职责日基金份额执有东说念主数目起火 200 东说念主的情形。
本呈报期内，本基金财富净值均低于 5000 万元。本基金出现连气儿 60 个职责日基金财富净值
低于 5000 万元的情形，本基金管制东说念主已向中国证监会呈报本基金的处分决策。本基金管制东说念主将
执续存眷本基金财富净值情况，并将严格按照推敲划定的条件对本基金进行监控和操作。
§5 投资组合呈报
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占基金总财富的比例
序号 技俩 金额（元）
（%）
其中：股票 5,925,759.00 62.18
其中：债券 - -
财富支执证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
- -
产
占基金财富净值比
代码 行业类别 公允价值（元）
例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,466,441.00 15.54
D 电力、热力、燃气及水坐蓐和供
应业 843,956.00 8.95
E 成就业 633,700.00 6.72
F 批发和零卖业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 1,064,524.00 11.28
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息期间职业
业 211,546.00 2.24
J 金融业 1,705,592.00 18.08
K 房地产业 - -
L 租出和商务处职业 - -
M 科学磋商和期间处职业 - -
N 水利、环境和群众设施管制业 - -
O 住户职业、修理和其他处职业 - -
P 陶冶 - -
Q 卫生和社会职责 - -
R 文化、体育和文娱业 - -
S 抽象 - -
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料到 5,925,759.00 62.82
本基金本呈报期末未执有港股通股票。
序号 股票代码 股票称号 数目（股） 公允价值（元） 占基金财富净值比例（%）
本基金呈报期末未执有债券。
本基金呈报期末未执有债券。
明细
本基金本呈报期末未执有财富支执证券。
本基金呈报期末未执有贵金属投资。
本基金呈报期末未执有权证。
本基金呈报期末未执有股指期货。
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本基金本呈报期末未执有股指期货。
本基金本呈报期末未执有国债期货。
本基金呈报期末未执有国债期货。
本基金本呈报期末未执有国债期货。
在呈报编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的刊行主体中，青岛银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、
皆鲁银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司在呈报编制前一年内受到国度金融监督管制
局的处罚；中国农业银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司在呈报编制前一年内受
到国度金融监督管制局、国度外汇管制局、中国东说念主民银行的处罚。
本基金对上述主体刊行的相关证券的投资决策治安合乎相关法律划定及基金合同的条件。除
上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案访问，或在
呈报编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。
呈报期内，本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同章程的备选股票库除外的股票。
序号 称号 金额（元）
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本基金本呈报期末未执有处于转股期的可调理债券。
本基金本呈报期末前十名股票中不存在运动受限股票。
由于四舍五入的原因公允价值占基金财富净值的比例分项之和与料到可能有尾差。
§6 绽开式基金份额变动
单元：份
技俩 东海祥龙（LOF）A 东海祥龙（LOF）C
呈报期期初基金份额总和 11,901,855.60 -
呈报期期间基金总申购份额 431,146.05 1,848.10
减:呈报期期间基金总赎回份额 986,584.77 23.42
呈报期期间基金拆分变动份额（份额减
- -
少以“-”填列）
呈报期期末基金份额总和 11,346,416.88 1,824.68
§7 基金管制东说念主哄骗固有资金投成本基金情况
本呈报期，本基金管制东说念主未执有本基金份额。
本呈报期，本基金管制东说念主未哄骗固有资金投成本基金。
§8 影响投资者决策的其他进军信息
本呈报期内，不存在单一投资者执有基金份额比例达到或者朝上 20%的情况。
调低 A 类基金份额申购费率，并对基金合同、托管契约等法律文献作相应修改。详见公司相关公
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告和更新后的招募讲明书。
基金管制东说念主、基金托管东说念主处。
投资者可登录基金管制东说念主网站（www.donghaifunds.com）查阅，或在生意时刻内至基金管制
东说念驾御公场地查阅。
投资者对本呈报如有疑问，可拨打基金管制东说念主客户职业热线电话：400-959-5531 接头相关
信息。
东海基金管制有限背负公司
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